Комісія з цінних паперів проти FTX

21 грудня 2022 року представники правоохоронних органів США детально повідомили, що співзасновник FTX Гарі Вонг і колишній генеральний директор Alameda Research Керолайн Еллісон визнали себе винними у фінансових махінаціях. Нещодавні звинувачення проти Вана та Еллісона висвітлюють деякі ключові висновки, і, відповідно до Комісії з цінних паперів і бірж США (SEC), біржовий токен FTX FTT вважається цінним папером.

У скарзі SEC йдеться про те, що SBF «керував» та «інструктував» високопоставлених керівників, як-от Керолайн Еллісон, вчиняти шахрайство Прокурор США Деміан Вільямс повідомив громадськості в середу, що звинувачення були висунуті проти Керолайн Еллісон, колишнього генерального директора Alameda Research, і Zixiao (Gary) Wang, колишнього головного технічного директора FTX Trading Ltd. Південний округ Нью-Йорка (SDNY). ) також повідомив пресі, що Еллісон і Ван співпрацювали з федеральними правоохоронними органами, і останні звинувачення SEC ідентифікують ключові висновки, про які раніше спекулювали або були невідомі на той час.

Співзасновник FTX і колишній технічний директор Zixiao (Gary) Wang (на фото ліворуч). Колишній генеральний директор Alameda Керолайн Еллісон (на фото праворуч).

Перші яскраві докази показують, що співзасновник FTX Сем Бенкман-Фрід (SBF) сказав багато неправдивих речей під час свого нещодавнього медіа-туру , принаймні згідно зі скаргою SEC. Звинувачення SEC показують, що SBF, можливо, збрехав під час цих інтерв’ю про деталі, і SEC звинувачує Bankman-Fried і Wang у «неправомірному [спрямуванні] активів клієнтів до Alameda Research LLC та її дочірніх компаній». Крім того, припущення та чутки про те, що SBF і Ван створили бекдор у FTX для Alameda, також, як повідомляється, правдиві, згідно зі звинуваченнями SEC.

Комісія з цінних паперів та цінних паперів висуває звинувачення проти FTX, керівники Alameda Ван та Еллісон розкривають ключові висновки, регулятор США каже, що FTT є цінним папером Мати Сема Бенкмана-Фріда Барбара Фрід перед судом у Нью-Йорку для пред'явлення звинувачень її синові 22 грудня.

У скарзі SEC говориться, що SBF, Ван і Еллісон «забезпечили Alameda значним особливим режимом на платформі FTX, включаючи фактично необмежену «кредитну лінію», що фінансується клієнтами платформи». Крім того, регулятор США стверджує, що Еллісон, «діючи за вказівками Банкмана-Фріда», маніпулював ціною біржового токена FTX FTT. Цей крок мав на меті підвищити ціну FTT, щоб «підвищити вартість застави Alameda».

SEC також стверджує, що SBF був єдиним, хто приймав рішення в Alameda Research. «Бенкмен-Фрід залишався головною особою, яка приймала рішення в Alameda, навіть після того, як Еллісон і Трабукко стали співвиконавчими директорами приблизно в жовтні 2021 року», — йдеться в деталях судової подання SEC. У звинуваченнях SEC далі йдеться:

Найважливішим є те, що Бенкман-Фрід використовував Alameda для розміщення активів клієнтів FTX і для розгортання цих активів під керівництвом Бенкмана-Фріда для сприяння розвитку його імперії.

Регулятор США визначає FTT як забезпечення, угода SBF про заставу на 250 мільйонів доларів у Федеральному суді Манхеттена

Одне з найяскравіших звинувачень, яке може призвести до широких регуляторних заходів у всій криптоіндустрії, полягає в тому, як SEC визначає FTT для криптотокена. По суті, в очах регулятора цінних паперів США FTT є цінним папером. «FTT пропонувався та продавався як інвестиційний контракт і, отже, як цінний папір», — деталізується скарга SEC проти Вана та Еллісона. «Завдяки великій власності FTT на FTT, що належала FTX та її керівній команді, інтереси компанії та її керівної команди були узгоджені з інтересами інвесторів у FTT», — додається у скарзі.

Комісія з цінних паперів та цінних паперів висуває звинувачення проти FTX, керівники Alameda Ван та Еллісон розкривають ключові висновки, регулятор США каже, що FTT є цінним папером Скріншот зі скарги SEC проти Еллісона та Ванга.

У звинуваченнях проти Еллісона та Вана також говориться, що біла книга FTT «конкретно підкреслює потенціал прибутку від токена». Кілька разів у документі SEC зазначається, що Еллісон каже, що SBF «керував» або «інструктував» її вчинити багато злочинів. Заявлений напрямок, який описує Еллісон, повністю суперечить заявам SBF, коли він сказав, що не знав про операції Аламеди та що він не керував фірмою. У звинуваченнях SEC зазначається, що протягом тривалого часу Еллісону нібито наказували вчиняти низку шахрайських дій під керівництвом SBF.

У 2022 році, незважаючи на значні труднощі, SEC стверджує, що «Бенкмен-Фрід і Еллісон продовжували використовувати активи клієнтів FTX влітку 2022 року». Кошти використовувалися для введення в оману інвесторів і порятунку криптофірм, які опинилися в скруті, йдеться у скарзі SEC. The New York Post повідомляє , що SBF був екстрадований пізно ввечері в середу, і зараз він перебуває в районі Нью-Йорка Манхеттен. «Мати SBF «Барбару Фрід бачили, коли вона прибула до будівлі суду на Перл-стріт за кілька годин до передбачуваного обвинувачення», — повідомляє The Post. У звіті також зазначено, що SBF зіткнувся з суддею федерального суду Манхеттена, щоб бути притягнутим до суду.

SBF з’явився перед суддею Манхеттена Габріелем Горенштейном, який схвалив угоду про надання облігацій на суму 250 мільйонів доларів, яка дозволить співзасновнику FTX помістити під домашній арешт разом із його батьками Джозефом Бенкманом і Барбарою Фрід. SBF був представлений адвокатом сексуальної злочинниці Гіслейн Максвелл, Марком Коеном, і джерела повідомили New York Post, що «угода була домовлена». Згідно з угодою, SBF буде дозволено виходити з дому його батьків у Каліфорнії для фізичних вправ, психічного здоров’я та лікування зловживання психоактивними речовинами, згідно з повідомленням The Post про угоду про облігації.

Незапечатані судові документи свідчать про те, що в угоді про визнання провини Еллісона, яка має бути затверджена судом, колишній колишній генеральний директор Alameda погодився на заставу в розмірі 250 000 доларів. Еллісон також здала свій паспорт, і їй потрібно буде сплатити компенсацію за рішенням суду. Якщо Еллісон повністю співпрацюватиме, а федеральний суд штату Нью-Йорк погодиться, їй можуть загрожувати лише кримінальні порушення податків, і є ймовірність, що вона вийде без тюремного ув’язнення. Розкрита угода про визнання провини свідчить про те, що Еллісон працює з адвокатом Стефані Авакян . Угода про визнання провини за звинуваченнями Гері Ванга та його конкретна угода ще не розкриті для широкої громадськості.

ТЕГИ В ЦІЙ ІСТОРІЇ Адвокат Вільямс , Бенкман-Фрід , Барбара Фрід , Керолайн Еллісон , CFTC , Звинувачення , Співпраця , ФБР , федеральний суд , Звинувачення у шахрайстві , FTT , безпека FTT , ftx , крах FTX , Гері Ван , Правоохоронні органи , Нью- Йорк , Нью- Йорк , Сем Бенкман -Fried , sbf , SBF arraignment , SDNY , SEC ,Подання SEC , цінні папери , безпека , маркер безпеки , незареєстрований цінний папір